隨著股市估值從去年的底部反彈并在過去 18 個(gè)月創(chuàng)下新高，更多的顧問和金融專業(yè)人士可能希望在未來一年通過他們的實(shí)踐獲利，而其他人則希望使他們的實(shí)踐更強(qiáng)大。

許多顧問和金融專業(yè)人士預(yù)計(jì)，注冊(cè)投資顧問 (RIA) 行業(yè)的整合和并購(gòu) (M&A) 活動(dòng)將在未來 12 個(gè)月內(nèi)增加 (67%)，今年更多人預(yù)計(jì)并購(gòu)將對(duì)他們的實(shí)踐產(chǎn)生積極影響(2021 年為 54%，2020 年為 42%)。這些是 Nationwide 第七次年度顧問權(quán)威研究的最新發(fā)現(xiàn)，該研究由 Nationwide Retirement Institute® 提供支持，由哈里斯民意調(diào)查在線進(jìn)行，基于對(duì)近 2,500 名顧問、金融專業(yè)人士和個(gè)人投資者的調(diào)查。

“我們的第七次年度顧問管理局 研究清楚地表明，RIA 和接線公司和經(jīng)紀(jì)自營(yíng)商渠道的金融專業(yè)人士比我們多年來看到的更加看好并購(gòu)。隨著市場(chǎng)創(chuàng)下新高和私募股權(quán)進(jìn)入，估值正在上升在游戲中，這意味著一些顧問和金融專業(yè)人士已經(jīng)準(zhǔn)備好將他們的實(shí)踐貨幣化，”全國(guó)年金分銷負(fù)責(zé)人Craig Hawley說。“我們還看到合并激增，因?yàn)槠渌緶?zhǔn)備加倍努力并加強(qiáng)他們的實(shí)踐——規(guī)模需求、費(fèi)用壓縮的影響、技術(shù)的價(jià)格標(biāo)簽和合規(guī)成本對(duì)所有公司都造成了沉重打擊，尤其是最小的公司。 。”

看好并購(gòu)根據(jù) DeVoe & Company

RIA 交易手冊(cè)，到 2021 年中期，RIA 行業(yè)的并購(gòu)活動(dòng)有望超過去年的最高水平，并連續(xù)第八年創(chuàng)下新紀(jì)錄。交易手冊(cè)指出，活動(dòng)的增加主要是由于中型公司的銷售量是平時(shí)的兩倍。

根據(jù)Advisor Authority的數(shù)據(jù)，大約四分之三的 RIA 和收費(fèi)金融專業(yè)人士 (73%)、近四分之三的有線金融專業(yè)人士 (74%) 和大約三分之二的 BD 金融專業(yè)人士 (65%) 表示，合并RIA行業(yè)的并購(gòu)將增加。對(duì)交易流量的預(yù)期大大高于去年，RIA 和收費(fèi)金融專業(yè)人士增長(zhǎng) 14 個(gè)百分點(diǎn)(73% 對(duì) 59%)，有線金融專業(yè)人士增長(zhǎng) 9 個(gè)百分點(diǎn)(74% 對(duì) 65%)，經(jīng)紀(jì)自營(yíng)商金融專業(yè)人士增長(zhǎng)5 分(65% 對(duì) 60%)。

大多數(shù)顧問和金融專業(yè)人士還預(yù)計(jì)并購(gòu)活動(dòng)將在未來 12 個(gè)月內(nèi)對(duì)其業(yè)務(wù)產(chǎn)生積極影響。這也大大高于去年，RIA 和收費(fèi)金融專業(yè)人士上升 16 個(gè)百分點(diǎn)(55% 對(duì) 39%)，Wirehouse 金融專業(yè)人士上升 20 個(gè)百分點(diǎn)(68% 對(duì) 48%)，經(jīng)紀(jì)商金融專業(yè)人士上升 13 個(gè)百分點(diǎn)(52% 對(duì) 39%)。

銷售機(jī)會(huì)急劇增加——尤其是對(duì)于 RIA 和 Wirehouse 金融專業(yè)人士而言

，在那些期望并購(gòu)對(duì)其業(yè)務(wù)產(chǎn)生積極影響的人中，2021 年是我們研究的第一年，RIA 和收費(fèi)金融專業(yè)人士表示出售其業(yè)務(wù)的機(jī)會(huì)增加是并購(gòu)的主要優(yōu)勢(shì)之一。將增加銷售機(jī)會(huì)作為并購(gòu)最大收益的 RIA 和收費(fèi)金融專業(yè)人士比去年增長(zhǎng)了 13 個(gè)百分點(diǎn)，遠(yuǎn)高于往年(2021 年為 35%，2020 年為 22%，2019 年為 29%，29 2018 年的百分比，2017 年的 20%)。

這也是Wirehouse金融專業(yè)人士首次將出售業(yè)務(wù)的機(jī)會(huì)增加作為并購(gòu)的主要收益，也比去年增加了13個(gè)百分點(diǎn)，高于往年(2021年為38%，2020年為25%，32%) 2019 年，2018 年為 23%)。經(jīng)紀(jì)自營(yíng)商金融專業(yè)人士今年將增加出售業(yè)務(wù)的機(jī)會(huì)列為并購(gòu)的第二大好處，比去年增加 10 個(gè)百分點(diǎn)，大大高于往年(2021 年為 34%，2020 年為 24%，2019 年為 21%) ，2018 年為 19%)。

為客戶服務(wù)提供更多資源對(duì) RIA 來說最為重要

顧問和金融專業(yè)人士表示，吸引和留住客戶是提高盈利能力和增長(zhǎng)的關(guān)鍵。并購(gòu)是確保他們有資源為客戶服務(wù)的一種方式。事實(shí)上，在期望并購(gòu)對(duì)其業(yè)務(wù)產(chǎn)生積極影響的 RIA 和收費(fèi)金融專業(yè)人士中，除了去年之外，在我們的研究中，為客戶服務(wù)的更多資源都被選為并購(gòu)的最大好處。 ，當(dāng)它并列第二個(gè)最重要的好處時(shí)。(2021 年 35%，2020 年 30%，2019 年 32%，2018 年 40%，2017 年 46%)。

同樣，在有線金融專業(yè)人士中，為客戶服務(wù)的更多資源也被選為每年并購(gòu)的最大收益，但今年除外，當(dāng)時(shí)它位居第三(2021 年為 33%，2020 年為 35%，34 2019 年的百分比，2018 年的 38%)。與此同時(shí)，經(jīng)紀(jì)自營(yíng)商金融專業(yè)人士將其從去年最重要的收益(2021 年為 33%，2020 年為 36%，2019 年為 28%，2018 年為 34%)下降到今年第三位。